XXX委员：

您在市政协十二届三次会议提出的《关于构筑民营企业行政合规底线，推动政务服务增值化合规体系建设的建议》（453号）收悉。经研究，我局提出如下答复意见。

一、针对您提出的构建企业行政合规制度，建立服务企业行政合规工作机制的建议。我局认为：

构建企业行政合规制度、建立合规工作机制不仅对企业自身发展至关重要，对整个社会的经济秩序和法治环境也具有积极影响，是法治化营商环境的重要组成。近年来，我局一直高度重视行政合规工作和重点产业预防性合规体系建设，主要是以下三方面工作：一是在重点领域开展行政合规指导试点。2022年8月5日，杭州市建设法治政府（依法行政）工作联席会议办公室印发《关于开展企业行政合规指导清单试点工作的通知》，确定市市场监管局、市文广旅游局、市生态环境局、市综合执法局（市城市管理局）、市农业农村局、市交通运输局、市应急管理局7家市直单位作为行政合规指导试点单位，针对企业合规体系支撑不足、合规指导服务单一、合规风险防范局限等短板，编制企业行政合规指导清单。目前已根据企业不同运营环节不同风险等级提出200多条合规建议，减少企业面临行政处罚的风险。二是推进重点产业预防性合规体系建设。2023年8月25日，市委依法治市办印发了《关于推进杭州市预防性重点产业合规体系建设工作的通知》，统筹打造重点突出、层次分明、具有杭州特色的指引体系。2024年4月，市委依法治市办又印发《关于确定2024年杭州市重点产业合规指引和机制目录的通知》。目前，全市确定了39个重点产业合规指引项目，其中已发布产业合规指引14件，包括直播电商、生物医药等杭州重点产业领域的合规指引，累计为企业提供合规体检、合规培训等法律服务3000余次。三是探索合规激励政策。建立与合规评价、合规认证相关联的惠企政策，加强合规认证结果运用。如滨江区制定“直播产业合规企业认证”“绿色直播间管理规范”等地方标准，探索建立信用激励、金融激励、监管激励、荣誉激励等多元激励体系，为产业发展增添强劲动力。富阳区探索制定指导扶持、表彰荣誉等19条激励措施，如明确合规标杆企业可依规享受租房购房等相应补贴。

下一步，我们将继续深化预防性重点产业合规体系建设，构建合规工作运行体系，加强部门区县协作联动，强化部门、区县对企业合规体系建设的工作指导。吸收高层次产业、企业、法律人才，成立市、区两级合规专家库。积极建设产业合规中心，推动建成集普法宣传、合规咨询、合规辅导和诉求响应等功能于一体的重点产业合规法律服务平台（产业合规中心）。持续健全与合规评价、合规认证相关联的信用修复、惠企政策供给等激励机制，开展合规标杆企业培育试点，引导企业从“要我合规”到“我要合规”转变。

二、针对您提出的细化企业行政合规工作机制，多主体全方位深层次为企业提供合规服务的建议。我局认为：

细化企业行政合规工作机制、为企业提供合规服务，对于提升企业的合规管理水平、增强风险防控能力、促进可持续发展等方面都有重要意义。近年来，我局一直高度重视合规工作机制建设，协同市审管办做好以下四方面工作：一是编制产业合规指引。按照“一产一册”思路，组织编制包括《电商直播产业合规指引》《平台企业市场监管合规指引》《第三方环保服务企业合规指引》《电竞行业产业合规指引》《水饮料产业合规指引》等重点产业合规指引，聚焦产业中企业面临的高频涉法风险点，加强行政指导和法律服务，助力企业健康发展。二是优化合规指导服务。坚持增值化改革理念，全市组建1505个合规律师服务团，定向入企开展“法治体检”服务，从融资担保、合同违约、债务追偿等方面为企业“疏”矛盾纠纷，“堵”涉法风险，共帮助企业梳理风险1.03万条，解决法律问题4742个，调解纠纷2239起。三是推进合规和监管相结合。推行“三书同达”，在向违法企业制发《行政处罚决定书》的同时，一并送达《行政合规建议书》《信用修复告知书》，引导企业合规整改，并助力企业修复信用。如市消防救援支队印发《关于规范消防领域合规创建工作的通知》，要求执法机构强化合规指导，实施“三书同达”，实现“应修尽修”。制度实施以来，已制发《行政合规建议书》《信用修复告知书》200余份。四是构建企业合规治理体系。市审改办以萧山区为试点，依托企业综合服务中心设立合规中心，以产业合规指引为基石，针对新兴产业执法空白、“服管分离”、多次检查等问题，构建“审批+监管+司法”三位一体企业合规治理体系。梳理企业高频违法事项和常见违法行为，编制涉企行政合规指导清单与企业自查手册，将相关监管服务事项纳入企业综合服务中心办理。组建一支预检队伍，强化高频涉法风险预防的行政指导和法律服务，对企业违规风险进行点对点预警提示，并提供“邀约式”指导检查措施。

下一步，我们将继续加强重点产业预防性合规体系建设，编制重点产业合规指引和涉外经营、劳动用工、安全生产等方面的专项合规指引，健全市场主体涉法风险事前预防机制。推进市场主体合规体系运行与部门联合监管有机结合，通过“综合查一次” 联合执法，推动跨部门开展联合集成的合规指导、风险提醒，助力企业生产、经营、决策、管理各个环节全面合规。推进产业合规指引与重点监管事项有机结合，探索将合规运行效果与“双随机”抽查监管比例、频次等挂钩，提高综合监管公平性、规范性、简约性。全面推广《行政处罚决定书》《行政合规建议书》《信用修复告知书》“三书同达”模式，积极推进处罚后合规指导和企业信用修复制度。

三、针对您提出的逐步将行政执法和解引入行政处罚领域，推动行政和解和企业合规有机结合的建议。我局认为：

推动行政和解与企业合规有机结合，对于提高行政执法效率、促进企业合规管理等方面都具有重要探索意义。将企业行政合规内嵌在行政执法和解当中，意味着对违法企业作出处罚决定前，执法机关可以与其达成以合规整改为核心内容的和解协议，期满考核合格后，可作出减免处罚等处理。据了解，我国证券领域已对行政和解与企业合规结合机制进行了相关探索，检察机关牵头推进涉案企业合规改革，将企业承诺或实现有效合规整改作为对企业或企业家刑事从宽处理的前提。我市已印发《杭州市建设法治政府（依法行政）工作联席会议办公室关于推行轻微违法行为依法不予行政处罚的若干意见》，要求行政执法单位梳理不予处罚清单，通过批评教育、提醒告诫、指导约谈、责令改正等措施，引导当事人及时改正轻微违法行为，目前发改、经信、教育等25个领域已实现覆盖。

下一步，我们将加强调研评估，评估我国证券领域行政和解试验的效果，借鉴检察机关企业合规监督考察制度的成功经验，充分研究将行政执法和解引入行政处罚领域的可行性，适时视情开展相关工作。